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证券从业《证券法律法规》习题：中间介绍业务（11.2）
2017年证券从业资格考试的考生，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章习题：证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求，今天你学习了么？
单选题
证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A、未经许可擅自开展介绍业务
B、对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
D、对客户资料进行严格审核
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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京公网安备 11010802044457号
