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证券从业《证券法律法规》习题：自营业务禁止行为（11.17）
奋斗的日子很慢，满载着期待的目光，也满含辛酸与艰难，证券从业考试也是一样。备考正当时，很多考生关注哪里有证券从业练习题，《证券市场基本法律法规》第三章习题：证券自营业务的禁止性行为，快来学习吧！
单选题
证券自营业务的禁止性行为主要有（ ）。
Ⅰ.禁止内幕交易
Ⅱ.禁止操纵市场
Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券自营业务的禁止性行为。证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。②违反规定委托他人代为买卖证券。③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。④将自营账户借给他人使用。⑤将自营业务与代理业务混合操作。⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
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京公网安备 11010802044457号
