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证券从业《证券法律法规》习题：资产管理业务（11.20）
2017年证券从业资格考试的考生，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章习题：资产管理业务违反有关规定的法律责任，今天你学习了么？
单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该（ ）。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得
Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
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京公网安备 11010802044457号
