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证券从业《证券法律法规》试题：介绍业务（6.15）
根据中国证券业协会发布的《2017年第二季度证券业从业人员资格考试公告》获悉，2017年6月证券从业资格考试时间为6月24日至25日。证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！
单选题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1
B、2
C、5
D、7
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
网校证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目由证券专家冯冬梅老师辅导。冯老师长期从事证券从业的教学工作，参与编写多部相关考试正式辅导书目。其具有扎实的理论功底和丰富的实践经验，曾在国内多家知名证券公司、银行工作，快和小编一起来欣赏冯冬梅老师的风采吧！点击查看免费试听>>
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