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证券从业《证券法律法规》试题：证券公司中间介绍业务（6.15）
根据中国证券业协会发布的《2017年第二季度证券业从业人员资格考试公告》获悉，2017年6月证券从业资格考试时间为6月24日至25日。证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！
单选题
证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A、未经许可擅自开展介绍业务
B、对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
D、对客户资料进行严格审核
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。？拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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