新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券法律法规》习题：法律责任（4.20）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年证券从业5月份考试报名时间为4月2日至4月23日。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.予以警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
相关推荐：
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
