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证券从业《证券法律法规》习题：发布证券研究报告（5.30）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场，正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。
Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
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