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证券从业《证券法律法规》习题：证券自营业务（6.7）
2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉，2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场，正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
证券自营业务的禁止性行为主要有（ ）。
Ⅰ.禁止内幕交易
Ⅱ.禁止操纵市场
Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券自营业务的禁止性行为。证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。②违反规定委托他人代为买卖证券。③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。④将自营账户借给他人使用。⑤将自营业务与代理业务混合操作。⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
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京公网安备 11010802044457号
