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证券从业《证券法律法规》习题：证券自营业务（9.13）
根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为9月3日至9月29日，于10月27、28日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
单选题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（ ）。
A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
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