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2018年12月份证券从业资格考试准考证打印时间为11月28日至12月2日，于12月1、2日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
组合型选择题
不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（3）被协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。
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