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证券从业《证券市场法律法规》习题：证券市场禁入措施（12.5）

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来源: 正保会计网校 编辑：春分 2018/12/05 10:09:12　字体：大 小

正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！

2019证券从业资格考试精选习题

组合型选择题

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（　）的原则。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.信任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　

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  • ·《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息
  • ·根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员
  • ·下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确
  • ·申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务（ ）以上的经历
  • ·诚信信息中的基本信息效力期限为（）
  • ·违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣
  • ·下列属于证券市场禁入措施的实施对象的是（　）

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