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财务顾问及财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会
单选题
财务顾问及财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本题考查财务顾问法律责任。①②③④均符合题干。参见教材P302。2019年证券从业资格拟举办6次考试，下一次考试在5月份，备战开始，正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
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