新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的
单选题
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责包括下列（）。
Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范
Ⅱ.对会员及其从业人员进行自律管理
Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试
Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责：
（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；
（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；
（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；
（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。参见教材P164。
2019年证券从业资格拟举办6次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
相关阅读：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
