新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
关于约定式购回相关规则的说法正确的有（ ）
单选题
关于约定式购回相关规则的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为
Ⅱ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅲ.证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的约定向深圳证券交易所交易系统进行申报，由深圳证券交易所交易系统予以确认
Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托或者证券公司的意愿进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担部分法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
B【解析】
本题考查约定式购回相关规则。证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。2019年证券从业资格拟举办6次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
相关阅读：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
