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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机

来源: 正保会计网校 编辑:春分 2019/12/23 09:04:33 字体:

单选题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形之一的,中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②涉及金额较大

③违反该规定后及时报告

④直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考査廉洁从业的有关规定。证券期货经营机构及其工作人员违反规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。证券期货经营机构工作人员违反《规定》,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。参见教材P220.

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