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证券公司违反条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正
单选题
证券公司违反条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
④未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本题考查信用业务的相关监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P383。2020年证券从业资格拟举办5次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
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