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2013证券从业资格考试《证券发行与承销》练习：现场检查
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
多项选择题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
【正确答案】 CD
【答案解析】 本题考查中国证监会的现场检查。
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