证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题二

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一、单项选择题 （本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。

A. 其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C. 社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、证券投资基金、股票等有价证券

D. 社保基金理事会委托合格的境外投资管理人进行境外投资的比例，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

【正确答案】 C

【答案解析】 社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。选项C说法有误。

2. 1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A. 上海证券物品交易所

B. 天津市企业交易所

C. 青岛物品交易所

D. 北平证券交易所

【正确答案】 D

【答案解析】 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

3. 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

【正确答案】 D

【答案解析】 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有1年以上交易经验的投资者参与交易。

4. 2007年，（ ）与泛欧证券交易所合并组建纽交所——泛欧证交所公司。

A. 东京证券交易所

B. 多伦多证券交易所

C. 悉尼期货交易所

D. 纽约证券交易所（NYSE）

【正确答案】 D

【答案解析】 2007年，纽约证券交易所（NYSE）与泛欧证券交易所合并组建纽交所——泛欧证交所公司。

5. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。

A. 低风险证券

B. 高风险证券

C. 风险证券

D. 无风险证券

【正确答案】 D

【答案解析】 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。

6. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。

A. 出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B. 股东大会作出减少公司注册资本的决议

C. 公司连续5年亏损

D. 公司解散清算

【正确答案】 D

【答案解析】 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。

7. 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。

A. 无记名股票转让相对简便

B. 无记名股票安全性较差

C. 股东权利归属股票的持有人

D. 无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资

【正确答案】 D

【答案解析】 无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资。

8. 下面关于无记名股票的叙述，错误的是（ ）。

A. 与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B. 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

C. 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D. 认购时可以一次或分次缴纳出资

【正确答案】 D

9. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A. 25%

B. 35%

C. 45%

D. 55%

【正确答案】 B

【答案解析】 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

10. （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A. 附有赎回选择权条款的债券

B. 附有出售选择权条款的债券

C. 附有可转换条款的债券

D. 附有交换条款的债券

【正确答案】 D

【答案解析】 附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

11. 债券与股票的比较，错误的是（ ）。

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

【正确答案】 B

【答案解析】 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。

12. 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。

A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C. 基金份额持有人不得申请赎回

D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

【正确答案】 D

【答案解析】 选项D应该是：投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

13. 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。

A. 反映的经济关系不同

B. 投资主体不同

C. 筹集资金的投向不同

D. 收益风险水平不同

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券投资基金与股票、债券区别。

14. 按照（ ），证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。

A. 基金的运作方式不同

B. 投资目标划分

C. 投资理念的不同

D. 投资标的划分

【正确答案】 C

【答案解析】 按照投资理念的不同，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。

15. 关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。

A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B. 无法消除市场的系统风险

C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D. 投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

【正确答案】 D

【答案解析】 投资者购买基金，相对购买股票而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利。

16. 公开披露的基金信息不包括（ ）。

A. 基金资产净值和基金份额净值公告

B. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C. 对证券投资业绩进行的预测

D. 基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查公开披露的基金信息。

17. 根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A. 选择权的性质

B. 合约所规定的履约时间的不同

C. 金融期权基础资产性质的不同

D. 协定价格与基础资产市场价格的关系

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查金融期权的分类。

18. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。

A. 80%

B. 90%

C. 100%

D. 120%

【正确答案】 C

【答案解析】 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

19. 证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

20. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

A. 10%

B. 8%

C. 7%

D. 5%

【正确答案】 A

【答案解析】 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

21. 下列选项中，不属于深圳系列综合指数类的是（ ）。

A. 深证新指数

B. 深证A股指数

C. 深证B股指数

D. 深证100指数

【正确答案】 D

【答案解析】 深证100指数属于成分指数类。

22. 关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。

A. 新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

B. 新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C. 当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

D. 新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

【正确答案】 B

【答案解析】 新上证综合指数是一个全市场指数，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。

23. 首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（ ）。

A. 3 000万元

B. 4 000万元

C. 5 000万元

D. 1亿元

【正确答案】 A

【答案解析】 首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于3 000万元。

24. 中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。

A. 即时交付

B. 集中交付

C. 货银对付

D. 货银交付

【正确答案】 C

【答案解析】 中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

25. （ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. 中央证券登记结算有限责任公司

B. 深圳证券登记结算公司

C. 上海证券登记结算公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

【正确答案】 D

【答案解析】 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

26. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。

A. 2年以下

B. 3年以下

C. 5年以下

D. 1～3年

【正确答案】 B

【答案解析】 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

27. 取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A. 未被机构聘用

B. 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者

D. 最近3年未受过刑事处罚

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查从业资格的取得和执业证书的相关知识。

28. 2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》。

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》

C. 《上市公司证券发行管理办法》

D. 《上市公司收购管理办法》

【正确答案】 A

【答案解析】 2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

29. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

【正确答案】 C

【答案解析】 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

30. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。

A. 10万元以上100万元以下

B. 30万元以上100万元以下

C. 30万元以上300万元以下

D. 50万元以上300万元以下

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查对操纵市场行为监管的相关知识。

31. 证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。

A. 筹集、管理和运作基金

B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券投资者保护基金公司的职责。

32. 1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

A. 4%

B. 5%

C. 7%

D. 8%

【正确答案】 D

【答案解析】 1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

33. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。

A. 金融期货

B. 金融期权

C. 结构化金融衍生工具

D. 金融远期合约

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查金融远期合约的定义。

34. 下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。

A. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系

B. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系

C. 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

D. 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。

35. 按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。

A. 对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C. 有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D. 估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。

36. 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。

A. 赤字国债

B. 建设国债

C. 特种国债

D. 战争国债

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查建设国债。

37. 下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。

A. 记账方式不同

B. 发行利率确定机制不同

C. 发行对象不同

D. 流通或变现方式不同

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处。储蓄国债（电子式）与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。

38. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。

A. 所有权

B. 使用权

C. 转让权

D. 债权债务

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

39. 关于股票价值与价格的叙述错误的是（ ）。

A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B. 股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D. 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。

40. 由H股、N股、S股等构成的是（ ）。

A. 境外上市外资股

B. 境内上市外资股

C. 社会公众股

D. 红筹股

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查境外上市外资股的内容。

41. 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。

A. 累积优先股

B. 参与优先股

C. 可赎回优先股

D. 可转换优先股

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查累积优先股的概念。

42. 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。

A. 公司债券

B. 政府债券

C. 铁路股票

D. 公司股票

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。

43. 关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。

A. 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B. 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C. 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

44. 证券公司内部控制的目标不包括（ ）。

A. 提高证券公司经营效率和效果

B. 防范经营风险和道德风险

C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。

45. 下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。

A. 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件

B. 独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明

C. 在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责

D. 独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

【正确答案】 B

【答案解析】 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

46. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。

A. 证券资产管理业务

B. 证券经纪业务

C. 证券自营业务

D. 融资融券业务

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查融资融券业务的定义。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

47. 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A. 总资产

B. 净资产

C. 净资本

D. 净收益

【正确答案】 C

【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

48. 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。

A. 8

B. 10

C. 12

D. 15

【正确答案】 C

【答案解析】 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

49. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。

A. 日经225股价指数

B. NASDAQ市场及其指数

C. 金融时报证券交易所指数

D. 道-琼斯工业股价平均数

【正确答案】 D

【答案解析】 道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

50. 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

【正确答案】 B

【答案解析】 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

51. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（ ）。

A. 2 000万元

B. 3 000万元

C. 4 000万元

D. 5 000万元

【正确答案】 B

【答案解析】 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于3 000万元。

52. 关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（ ）。

A. 今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B. 期货价格是世界各地现货成交价的基础

C. 期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。

53. 中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（ ）。

A. 沪深300指数

B. 上证50指数

C. 深证100指数

D. 上证100指数

【正确答案】 A

【答案解析】 沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。

54. 以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A. 市政债券指数期货

B. 国债期货

C. 市政债券期货

D. 金融债券期货

【正确答案】 B

【答案解析】 以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

55. 信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。

A. 各种货币

B. 股票或股票指数

C. 利率或利率的载体

D. 基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。

56. 下列不属于1981年以后我国发行的普通国债的是（ ）。

A. 记账式国债

B. 凭证式国债

C. 储蓄国债（电子式）

D. 长期建设国债

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。

57. 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ）。

A. 武士债券

B. 扬基债券

C. 熊猫债券

D. 龙债券

【正确答案】 C

【答案解析】 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

58. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。

A. 再度发展期

B. 发展期

C. 整顿期

D. 萌芽期

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查我国企业债券的发展阶段。在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。

59. 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。

A. 行使权利认购新发行的普通股票

B. 不行使权利而听任其过期失效

C. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

D. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

【正确答案】 C

【答案解析】 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。

60. 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。

A. 国务院

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 国家外汇管理局

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

二、多项选择题 （本类题共50小题，每题1.0分，共50.0分。有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

61. 债券的投资收益来自（ ）。

A. 债券的利息收益

B. 资本损益

C. 再投资收益

D. 转股收益

【正确答案】 ABC

【答案解析】 债券的投资收益来自债券的利息收益、资本损益、再投资收益。

62. 公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。

A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B. 国有股、战略投资者持股

C. 冻结股份、受限的员工持股

D. 交叉持股

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。

63. 利率期货品种主要包括（ ）。

A. 单只股票期货

B. 股票组合的期货

C. 主要参考利率期货

D. 债券期货

【正确答案】 CD

【答案解析】 利率期货品种主要包括主要债券期货、参考利率期货。选项AB属于股权类期货。

64. 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。

A. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

B. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。

65. 套期保值的基本类型是（ ）。

A. 持有现货空头，买入期货合约

B. 持有现货空头，卖出期货合约

C. 持有现货多头，卖出期货合约

D. 持有现货多头，买入期货合约

【正确答案】 AC

【答案解析】 本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型：持有现货空头，买入期货合约；持有现货多头，卖出期货合约。

66. 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。

A. 货币互换

B. 利率互换

C. 股权互换

D. 信用互换

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

67. 证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。

A. 集合性

B. 综合性

C. 专门账户投资运作

D. 客户资产必须托管

【正确答案】 ACD

【答案解析】 本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项B属于专项资产管理业务的特点。

68. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 契约型基金

D. 公司型基金

【正确答案】 AB

【答案解析】 本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。

69. 设立证券公司应当具备的条件是（ ）。

A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 有合格的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查证券公司的设立条件。

70. 基金份额持有人的义务包括（ ）。

A. 缴纳基金认购款项及规定的费用

B. 承担基金亏损或终止的有限责任

C. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

D. 遵守基金契约

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。

71. 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。

A. 基金募集与销售

B. 基金的投资管理

C. 基金营运服务

D. 基金投资咨询服务

【正确答案】 ABC

【答案解析】 证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

72. 对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。

A. 禁止同业竞争

B. 要求建立风险隔离制度

C. 禁止相互持股的情形

D. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。

73. 关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。

A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

C. 开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。所以选项C错误。

74. 证券投资者保护基金的来源是（ ）。

A. 国内外机构、组织及个人的捐赠

B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

C. 发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。

75. 根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（ ）。

A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B. 收集整理证券信息，为会员提供服务

C. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。

76. 中国上市公司信息披露制度包括（ ）在内的四个层次。

A. 基本法律

B. 部门规章

C. 行政法规

D. 自律规则

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。

77. 下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。

A. 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B. 发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

C. 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D. 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。

78. 保证公司债券的担保人可以是（ ）。

A. 发行人

B. 信誉好的银行

C. 政府

D. 举债公司的母公司

【正确答案】 BCD

【答案解析】 本题考查保证公司债券的担保人。保证公司债券的担保人是发行人以外的其他人（或称第三者），如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

79. 国际债券的发行人主要是（ ）。

A. 银行或其他金融机构

B. 工商企业及国际组织

C. 各国政府、政府所属机构

D. 自然人

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。

80. 下列关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。

A. 我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B. 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C. 我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）

【正确答案】 BD

【答案解析】 本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。

81. 证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。

A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。注意是“两年”，而不是“三年”。

82. 《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。

A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D. 监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

83. 关于股票收益性描述正确的是（ ）。

A. 股票的收益只来源于股份公司

B. 收益性是股票最基本的特征

C. 其实现形式可以是资本利得

D. 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

【正确答案】 BCD

【答案解析】 本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类：股份公司和股票流通。所以选项A表述错误。

84. 下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ）。

A. 股票的发行或转让价格较灵活

B. 可以明确表示每一股份所代表的股权比例

C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

D. 能为股票发行价格的确定提供依据

【正确答案】 BCD

【答案解析】 本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。

85. 记名股票的特点包括（ ）。

A. 股东权利归属于记名股东

B. 可以一次或分次缴纳出资

C. 转让相对复杂或受限制

D. 便于挂失，相对安全

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

86. 参与证券投资的金融机构包括（ ）。

A. 证券经营机构

B. 主权财富基金

C. 银行业金融机构

D. 保险公司

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。

87. 从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。

A. 金融机构的去杠杆化

B. 国际金融合作的进一步加强

C. 金融监管的改革

D. 金融市场竞争更加自由化

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查金融监管合作化。从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步加强。

88. 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B. 鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C. 律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

89. 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。

A. 建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

【正确答案】 BCD

【答案解析】 本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。

90. 通过综合治理，我国证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（ ）。

A. 进一步健全了法规体系和监管机制

B. 平稳处置了一批高风险公司

C. 集中改革完善了一批基础性制度

D. 积极推进了证券公司的业务创新

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查我国证券公司的综合治理情况。选项ABCD都正确。

91. 上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（ ）。

A. 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B. 交易所规定每次报价和成交的最大变动单位

C. 现代证券交易所多采用电脑报价方式

D. 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

【正确答案】 ACD

【答案解析】 本题考查上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则。选项B的正确表述是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。

92. 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。

A. 特别处理

B. 暂停上市

C. 终止上市

D. 退市风险警示

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。

93. 利率期权合约通常以（ ）为基础资产。

A. 政府短、中、长期债券

B. 大面额可转让存单

C. 欧洲美元债券

D. 股票指数

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

94. 金融期货的主要交易制度有（ ）。

A. 集中交易制度

B. 标准化的期货合约和对冲机制

C. 保证金及其杠杆作用

D. 大户报告制度

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。

95. 根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。

A. 交易所交易的衍生工具

B. OTC交易的衍生工具

C. 嵌入式衍生工具

D. 独立衍生工具

【正确答案】 CD

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

96. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。

A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

【正确答案】 CD

【答案解析】 本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。

97. 基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。

A. 资金清算与会计核算

B. 交易监督

C. 信息披露

D. 资产保管

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查基金托管人的概念。选项ABCD都正确。

98. 下列关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

C. 如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

D. 债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

【正确答案】 BD

【答案解析】 本题考查债券基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升。债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

99. 下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。

A. 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

B. 是商业银行为了补充附属资本而发行的

C. 发行期限在8年以上

D. 是发行之日起10年内不可赎回的债券

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。

100. 下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。

A. 总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B. 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

C. 发行股票和债券都是公司追加资本的需要

D. 债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查债券与股票的比较。发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以选项C错误。

101. 债券的基本性质有（ ）。

A. 债券是债权的表现

B. 债券属于有价证券

C. 债券属于无风险证券

D. 债券是一种虚拟资本

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查债券的基本性质，主要有三点，即选项ABD。

102. 关于股票风险性的叙述，正确的是（ ）。

A. 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

B. 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

C. 风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失

D. 如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

103. 下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（ ）。

A. 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B. 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C. 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

D. 在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

【正确答案】 ABC

【答案解析】 本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

104. 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。

A. 资产收益

B. 选择管理者

C. 重大决策

D. 对公司财产的直接支配处理

【正确答案】 ABC

【答案解析】 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。

105. 证券的机构投资者主要包括（ ）。

A. 金融机构

B. 政府机构

C. 企业和事业法人

D. 各类基金

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

106. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。

A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

107. 进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。

A. 结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B. 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

C. 场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

D. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 选项ABCD都是进入21世纪金融创新深化的表现。

108. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。

A. 政府

B. 公司

C. 投资者

D. 政府机构

【正确答案】 ABD

【答案解析】 本题考查证券发行人的概念，主要包括公司（企业）、政府和政府机构。

109. 当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

C. 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D. 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

【正确答案】 AB

【答案解析】 本题考查深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示的相关情形。

110. 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（ ）。

A. 公司股本总额不少于3 000万元

B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C. 股票已公开发行

D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件。

三、判断题 （本类题共40小题，每题0.5分，共20.0分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误的不得分。不答题的不得分也不扣分）

111. 1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。

112. 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

113. 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

114. 股票的供求关系是股票价格的基石。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

115. 汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

116. 国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

117. 1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

118. 托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

119. 自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

120. ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

121. 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型和非收益保证型产品。

122. 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

123. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

124. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事IB业务。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能可接受其他期货公司的委托从事IB业务。

125. 集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。

126. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

127. 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

128. 证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

129. 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数（H股指数）和恒生中资企业指数（红筹股指数）。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

130. 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

131. 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

132. 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

133. 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题表述正确。

134. 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题表述正确。

135. 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

136. 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等属于系统风险，而不是“非系统风险”。

137. 深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标。

138. 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

139. 证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调入、调出，但禁止从自营账户中提取现金。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

140. 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查金融债券的定义。题干表述正确。

141. 亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。（ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查亚洲债券市场。题干表述正确。

142. 1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

143. 保证公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 （ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

144. 现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查配股。题干表述正确。

145. 从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

146. 进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 （ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

147. 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

148. 从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。（ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜。

149. 目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）

对

错

【正确答案】 对

【答案解析】 本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

150. 1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。（ ）

对

错

【正确答案】 错

【答案解析】 1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

相关链接：

证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题一