2014证券从业资格考试《证券市场基础知识》第一章练习

第一章证券市场概述

一、单项选择题

1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A、股票和基金证券

B、债券和金融期货

C、股票和债券

D、基金证券和金融期货

3、证券市场的基本功能不包括（）。

A、风险分散功能

B、资本定价功能

C、资本配置功能

D、筹资-投资功能

4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。

A、金融债券或公司债券

B、公司债券或政府机构债券

C、政府债券或政府机构债券

D、政府债券或金融债券

5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产管理公司

6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券服务机构

D、证券登记结算机构

8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。

A、英国的伦敦

B、美国的纽约

C、美国的华盛顿

D、荷兰的阿姆斯特丹

9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A、股票

B、公司债券

C、金融证券

D、商业票据

11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A、低风险证券

B、高风险证券

C、风险证券

D、无风险证券

12、对社会公益基金认识错误的是（）。

A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

13、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A、具有交换价值

B、具有使用价值

C、代表着一定量的财产权利

D、具有价值

14、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、天津滨海新区

B、上海浦东新区

C、青岛四方新区

D、深圳光明新区

15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A、国务院

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国家外汇管理局

16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、北平证券交易所

B、青岛市物品证券交易所

C、天津市企业交易所

D、上海华商证券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。

A、泛欧交易所

B、纽交所-泛欧证交所公司

C、CME集团有限公司

D、伦敦国际金融期权期货交易所

19、反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、证券化率（证券市值／GDP）

B、股票市值占GDP的比率

C、证券市场价值

D、证券市场指数

二、多项选择题

1、下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。

A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

2、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A、结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

C、场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

3、证券市场的形成主要归因于（）。

A、股份制的发展

B、信用制度的发展

C、宏观调控的需要

D、社会化大生产和商品经济的发展

4、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。

A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位

B、中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、中国证券业协会采取会员制的组织形式

D、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

5、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。

A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的5%

B、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的95%

C、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D、投资国债的比例不低于基金净资产的20%

6、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A、政府

B、公司

C、投资者

D、政府机构

7、下列属于证券市场显著特征的是（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是价值实现增值的场所

C、证券市场是风险直接交换的场所

D、证券市场是财产权利直接交换的场所

8、下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B、银行证券属于资本证券

C、是有价证券的主要形式

D、狭义的有价证券即指资本证券

9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2

D、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

10、证券市场全球化趋势主要表现在（）。

A、证券市场一体化

B、投资者法人化

C、金融创新深化

D、交易所重组与会员化

11、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。

A、很容易变现

B、本金保持相对稳定

C、变现的交易成本极小

D、具有安全可靠的证券交易市场

12、证券的机构投资者主要包括（）。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业和事业法人

D、各类基金

13、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）。

A、风险偏好型

B、风险中立型

C、风险回避型

D、风险追逐型

14、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（）。

A、提货单

B、银行支票

C、运货单

D、仓库栈单

15、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

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