2014证券从业资格考试《证券市场基础知识》第一章练习答案

第一章证券市场概述

答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2、

【正确答案】C

【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

3、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4、

【正确答案】D

【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

5、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

6、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。

7、

【正确答案】C

【答案解析】本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

8、

【正确答案】D

【答案解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

9、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

10、

【正确答案】C

【答案解析】本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

11、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查无风险证券。由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。

12、

【正确答案】B

【答案解析】社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。

13、

【正确答案】C

【答案解析】本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

14、

【正确答案】A

【答案解析】2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

15、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

16、

【正确答案】C

【答案解析】2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

17、

【正确答案】A

【答案解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

18、

【正确答案】A

【答案解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。

19、

【正确答案】A

【答案解析】反映证券市场容量的重要指标是证券化率（证券市值／GDP）。

二、多项选择题

1、

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。

2、

【正确答案】ABCD

【答案解析】选项ABCD都是进入21世纪金融创新深化的表现。

3、

【正确答案】ABD

【答案解析】本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

4、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

5、

【正确答案】ABD

【答案解析】本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

6、

【正确答案】ABD

【答案解析】本题考查证券发行人的概念，主要包括公司（企业）、政府和政府机构。

7、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。

8、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券……

9、

【正确答案】ABD

【答案解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3.所以选项C错误。

10、

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。

11、

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

12、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

13、

【正确答案】ABC

【答案解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

14、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项B属于货币证券。

15、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

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