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证券从业《证券市场基础法律法规》试题：证券自营业务
单项选择题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（ ）。
A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》试题，希望对广大考生有所帮助！
注：本文原创于正保会计网校（//www.fawtography.com），转载请注明出处！
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