新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券市场基础法律法规》试题：禁止行为
组合型选择题
在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括（ ）。
Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为
Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》试题，希望对广大考生有所帮助！
注：本文原创于正保会计网校（//www.fawtography.com），转载请注明出处！
推荐阅读：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
