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证券从业《证券市场基本法律法规》试题：投资主办人（12.12）
单项选择题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A. 已取得证券从业资格
B. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
【正确答案】C
【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题，希望对广大考生有所帮助！
注：本文原创于正保会计网校（//www.fawtography.com），转载请注明出处！
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