证券从业资格考试《证券交易》模拟试题一

为了帮助广大学员备战2014年证券从业资格考试，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目模拟试题，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（　）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

【正确答案】A

【答案解析】1992年年初，人民币特种股票即B股在上海证券交易所上市。

2.证券公司同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理三项业务的，其注册资本不得低于人民币（　）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正确答案】D

【答案解析】证券公司同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理三项业务的，其注册资本不得低于人民币5亿元。

3.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　）。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.上市开放式基金等的申购与赎回

C.协议转让

D.小额交易

【正确答案】D

【答案解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：

（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

（2）大宗交易。

（3）协议转让。

（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回。

（5）融资融券交易。

（6）特定证券的主交易商报价。

（7）其他交易或业务权限。

4.（　）创业板在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年l0月1日

D.2010年1月1日

【正确答案】B

【答案解析】2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

5.回购交易通常在（　）交易中运用。

A.远期

B.债券

C.现货

D.股票

【正确答案】B

【答案解析】回购交易通常在债券交易中运用。

6.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　）。

A.0.001元人民币

B.0.01元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

【正确答案】C

【答案解析】深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。

7.上海证券交易所规定（　）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易

B.债券买断式回购交易

C.基金交易

D.债券质押式回购交易

【正确答案】D

【答案解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

8.（　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券交易

C.证券存管

D.证券交付

【正确答案】A

【答案解析】证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

9.深圳证券账户当日开立，（　）即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

【正确答案】A

【答案解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

10.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

【正确答案】B

【答案解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

11.（　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

【正确答案】B

【答案解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

12.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

【正确答案】D

【答案解析】每个交易日大宗交易结束后应公布的信息：股票和基金大宗交易公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息。债券和债券回购大宗交易公告证券名称、成交价和成交量等信息。

13.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不定期

【正确答案】B

【答案解析】证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

14.（　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

【正确答案】B

【答案解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

15.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（　）完成交易。

A.自行对冲

B.分别进场申报竞价成交

C.与委托人协商对冲

D.报交易所批准后对冲

【正确答案】B

【答案解析】同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

16.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　）。

A.0.01%

B.0.05%

C.01%

D.0.15%

【正确答案】B

【答案解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

17.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（　）。

A.申请材料送交日为T－5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T－1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+5日

【正确答案】D

【答案解析】A股是股权登记日，不是最后交易日，D的说法有误。

18.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　）。

A.基金份额净值

B.基金资产总值

C.基金份额累计净值

D.基金份额市值

【正确答案】A

【答案解析】上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。

19.证券投资基金按照其（　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.设立后规模是否允许变动

B.申购和赎回的方式不同

C.是否上市交易

D.发行规模不同

【正确答案】A

【答案解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

20.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【正确答案】C

【答案解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

21.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正确答案】D

【答案解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

22.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

【正确答案】D

【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

23.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

【正确答案】D

【答案解析】重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操作市场、内幕交易等的风险。

24.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

【正确答案】A

【答案解析】建立专用自营账户是合规的操作。

25.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　）来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

【正确答案】C

【答案解析】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制来设立。

26.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　）。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

【正确答案】D

【答案解析】D项不属于管理风险。

27.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　）。

A.违反法律、行政法规

B.违反监管部门规章及规范性文件

C.违反行业规范

D.投资决策失误而受损失

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规风险，D项属于经营风险。

28.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　）进行复核。

A.托管机构

B.证券公司自己

C.推广机构

D.结算托管部门

【正确答案】A

【答案解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

29.证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（　）年。

A.2

B.3

C.5

D.6

【正确答案】B

【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满3年。

30.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）万元以上（　）万元以下的罚款。

A.1，10

B.2，20

C.3，30

D.5，50

【正确答案】C

【答案解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

31.单只标的证券的融资余额降低至（　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【正确答案】C

【答案解析】单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

32.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　）。

A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）

B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）

C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用）

D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）

【正确答案】D

【答案解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）。

33.债券买断式回购交易也称（　）。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

【正确答案】B

【答案解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。

34.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　）。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

【正确答案】D

【答案解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

35.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　）。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%，200%

【正确答案】B

【答案解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。

36.（　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

【正确答案】A

【答案解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

37.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.当日日终

B.第二日

C.次一营业日

D.当日15：57前

【正确答案】A

【答案解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

38.证券登记结算机构负责（　）之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.证券登记结算机构与结算参与人

D.证券登记结算机构与客户

【正确答案】C

【答案解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

39.发行结束后（　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】B

【答案解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

40.在现阶段采用（　）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.网上定价公开发行

B.网上竞价公开发行

C.与储蓄存款挂钩

D.全额预缴、比例配售

【正确答案】A

【答案解析】在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

41.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　）。

A.分公司系统

B.结算系统

C.互联网

D.交易系统

【正确答案】C

【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。

42.上市公司以超过当次募集资金金额（　）以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【正确答案】B

【答案解析】上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。

43.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【正确答案】B

【答案解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

44.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　）关系。

A.信托

B.从属

C.委托

D.依附

【正确答案】C

【答案解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

45.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（　）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.按规定缴存交易结算资金

C.采用正确的委托手段

D.根据自身承受能力只接受部分交易结果

【正确答案】D

【答案解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。

46.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（　）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正确答案】B

【答案解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

47.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.证券名称

B.买卖双方的成交价

C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

【正确答案】D

【答案解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。

48.证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　）。

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均发生财产实际转移

D.清算、交收均不发生财产实际转移

【正确答案】B

【答案解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。

49.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　）个交易日发布公告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】A

【答案解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

50.全国银行间市场买断式回购以（　）。

A.净价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.全价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

【正确答案】A

【答案解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

51.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（　）的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

【正确答案】A

【答案解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

52.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　）办理债券的质押登记。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【正确答案】D

【答案解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。

53.证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　）以上。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【正确答案】B

【答案解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

54.深圳证券交易所规定（　）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.A股交易

C.债券买断式回购交易

D.权证交易

【正确答案】B

【答案解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

55.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（　）。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.融资专用资金账户

【正确答案】B

【答案解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

56.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　）。

A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数

B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数

C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数

D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数

【正确答案】A

【答案解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数。

57.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【正确答案】B

【答案解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

58.证券公司、托管机构应当至少每（　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【正确答案】B

【答案解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

59.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　）。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

【正确答案】B

【答案解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：（1）证券公司与客户必须是一对一的；（2）具体投资方向应在资产管理合同中约定；（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

60.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　）进行证券交易。

A.普通席位

B.特殊席位

C.交易单元

D.交易席位

【正确答案】C

【答案解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。

二、多项选择题（本类题共50小题，每题1.0分，共50.0分。有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

61.一般来说，证券交易所从（　）方面规定入会的条件。

A.证券公司的经营范围

B.证券公司的人员素质

C.证券公司的组织机构

D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

62.买卖证券的数量，可分为（　）。

A.整数委托

B.零数委托

C.散数委托

D.全权委托

【正确答案】AB

【答案解析】买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。

63.非柜台委托主要有（　）等形式。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助和电话自动委托

【正确答案】ABCD

【答案解析】非柜台委托的形式：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

64.以下（　）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

A.自然人

B.一般机构

C.证券公司

D.基金管理公司

【正确答案】CD

【答案解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

65.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（　）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.保险公司

B.信托公司、基金公司

C.合格境外机构投资者

D.证券公司、社会保障类公司

【正确答案】ABCD

【答案解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

66.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　）。

A.成交金额最大的5家会员营业部的名称

B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

D.股份统计信息

【正确答案】ABCD

【答案解析】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：

（1）成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；

（2）股份统计信息；

（3）上交所认为应披露的其他信息。

67.香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备以下条件（　）。

A.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

B.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚

C.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好

D.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求

【正确答案】ACD

【答案解析】申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚，B的说法有误。

68.证券交易所交易无法正常结束的情形是指（　）。

A.交易结果出现严重错误

B.集合竞价异常可能导致无法正常完成

C.收市处理无法正常结束

D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

【正确答案】BC

【答案解析】证券交易所交易无法正常结束的情形是指集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。

69.证券经纪业务风险主要包括（　）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

【正确答案】ABD

【答案解析】按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

70.证券账户管理包括（　）。

A.证券账户的开立、挂失补办

B.证券账户注册资料查询与变更

C.证券账户合并与注销

D.非交易过户

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

71.《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作的声明和承诺有（　）。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

72.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

A.申购日之前

B.申购日当日

C.提出申购申请后

D.开立资金账户的同时

【正确答案】AB

【答案解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

73.以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　）。

A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.权益登记日（T+3日）

D.现金红利发放日（T+8日）

【正确答案】AB

【答案解析】B股权益登记日（T+6日），现金红利发放日（T+11日），所以CD说法有误。

74.证券公司只能接受符合以下（　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。

A.有重大影响的

B.全资拥有的

C.控股的

D.被同一机构控制的

【正确答案】BCD

【答案解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

75.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

【正确答案】ABC

【答案解析】自营业务是证券公司自己从事证券买卖，不能保持运作的透明度。

76.下列属于操纵证券市场手段的有（　）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

【正确答案】BCD

【答案解析】假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，属于其他禁止行为，不是操纵市场行为。

77.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

【正确答案】ACD

【答案解析】没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款，B的说法有误。

78.在以下（　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

【正确答案】AC

【答案解析】在以下客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

79.客户委托资产可以是客户合法持有的（　）等资产。

A.现金

B.债券

C.资产支持证券

D.房产

【正确答案】ABC

【答案解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融等资产。

80.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　），确定其最低结算备付金限额。

A.上月证券日均买入金额

B.上月证券日均卖出金额

C.最低结算备付金比例

D.现金维护比例

【正确答案】AC

【答案解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额、最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

81.以下说法正确的有（　）。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

【正确答案】ABD

【答案解析】货银对付的主要目的是为了规避结算参与人交收违约带来的风险，C的说法有误。

82.记账式国债在（　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.招投标

B.债券回购

C.场外合同分销

D.证券交易所挂牌分销

【正确答案】CD

【答案解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

83.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

A.配股

B.增发

C.扩募

D.封转开

【正确答案】ABC

【答案解析】申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

84.权证交易中，禁止的事项包括（　）。

A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证

B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

C.禁止任何人直接操纵权证价格

D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

85.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（　）。

A.T－5日前为申请材料送交日

B.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

C.T－2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

D.T日为公告刊登日

【正确答案】ABD

【答案解析】T-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所以C说法有误。

86.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　）。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

87.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（　）。

A.缘故法

B.被动接受法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【正确答案】ACD

【答案解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

88.当上市公司实施（　）时，就要进行除权或除息。

A.送股

B.配股

C.派息

D.债转股

【正确答案】ABC

【答案解析】当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。

89.退市风险警示的处理措施包括（　）。

A.股票报价的日涨跌幅限制为5%

B.股票报价的日涨跌幅限制为10%

C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

【正确答案】AD

【答案解析】退市风险警示的处理措施包括：（1）在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；（2）股票报价的日涨跌幅限制为5%。

90.在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　）。

A.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

B.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

C.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

【正确答案】ACD

【答案解析】清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算，所以B说法有误。

91.全国银行间债券市场质押式回购参与者包括（　）。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

【正确答案】ACD

【答案解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：（1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（2）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

92.买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有（　）。

A.有利于债券交易方式的创新

B.有利于金融市场的流动性管理

C.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

D.有利于投资者进行套期保值

【正确答案】ABC

【答案解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：（1）有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。（2）有利于金融市场的流动性管理。（3）有利于债券交易方式的创新。

93.国债买断式回购的交易主体账户限于（　）。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

【正确答案】BD

【答案解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。

94.债券质押式回购交易中的融券方也称为（　）。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.卖出回购方

D.资金融出方

【正确答案】ABD

【答案解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。

95.公开报价包括（　）。

A.对话报价

B.单边报价

C.双边报价

D.反向报价

【正确答案】BC

【答案解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

96.限价委托方式的缺点有（　）。

A.成交价格有时会不尽如人意

B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会

【正确答案】CD

【答案解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会。

97.下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（　）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

【正确答案】ABC

【答案解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。

98.客户融券卖出后，可以选择（　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A.直接还券

B.现金抵券

C.买券还券

D.以借还借

【正确答案】AC

【答案解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券。

99.在以证券公司名义开立的（　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

【正确答案】CD

【答案解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

100.下列（　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.有重大违约记录

B.未按照要求提供有关情况

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.在证券公司从事证券交易不足半年

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

101.可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（　）。

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满6个月

C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

【正确答案】ACD

【答案解析】B正确的应该是：在交易所上市交易满3个月。

102.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　）。

A.申请书

B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

【正确答案】ACD

【答案解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。

103.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（　）。

A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

104.下列属于集合资产管理业务特点的有（　）。

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.通过专门账户投资运作

C.客户资产必须进行托管

D.投资范围有限定性和非限定性之分

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

105.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　）。

A.定期交易系统

B.报价驱动系统

C.指令驱动系统

D.连续交易系统

【正确答案】BC

【答案解析】从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

106.下列关于权证的说法，不正确的有（　）。

A.权证的发行人只能是基础证券的发行人

B.权证具有期权的性质，也有交易的价值

C.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

【正确答案】AD

【答案解析】权证的发行人可以是基础证券的发行人也可以是其以外的第三人，所以A说法有误。目前我国权证都在证券交易所进行交易，所以D说法有误。

107.从基金的基本类型看，基金一般可分为（　）。

A.交易型开放式指数基金

B.封闭式基金

C.上市开放式基金

D.开放式基金

【正确答案】BD

【答案解析】从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。

108.下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（　）。

A.市场为投资者提供了交易的即时性

B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C.批量指令可以提供价格的稳定性

D.指令执行和结算的成本相对比较低

【正确答案】AB

【答案解析】AB是连续交易的特点。

109.自营业务的风险主要包括（　）。

A.政策风险

B.经营风险

C.合规风险

D.市场风险

【正确答案】BCD

【答案解析】自营业务的风险：（1）合规风险；（2）市场风险；（3）经营风险。

110.下列属于自营业务经营风险的有（　）。

A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

【正确答案】AB

【答案解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

三、判断题（本类题共40小题，每题0.5分，共20.0分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误的不得分。不答题的不得分也不扣分）

111.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。

112.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

113.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。

114.证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

115.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。

116.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

117.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。

118.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

119.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

120.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】在上海证券交易所，其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。

121.在固定收益平台，交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。

122.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

123.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

124.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。

125.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。

126.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

127.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

128.深圳证券交易所规定，申购新股时，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】深圳证券交易所规定，申购新股时，股票每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

129.深圳证券交易所规定，无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】如配股发行成功，中国结算公司在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户；如配股发行失败，中国结算公司在恢复交易的首日（R+7日）不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

130.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

131.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。

132.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

133.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

134.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。

135.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

136.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

137.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

138.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

139.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。

140.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字也是必备条款。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

141.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。

142.公司分配股利或增资计划不属于内幕信息。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】公司分配股利或增资计划属于内幕信息。

143.在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

144.中国结算公司沪深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】中国结算公司沪深分公司会在次日开市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。

145.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证，与储蓄存款挂钩，全额预缴、比例配售等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证，与储蓄存款挂钩，全额预缴、比例配售等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。

146.在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00），中国结算公司沪深分公司将进行证券交收和资金交收。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00），中国结算公司沪深分公司将进行证券交收和资金交收。

147.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。

148.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为20%。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。

149.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

150.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

相关链接：证券从业资格考试《证券交易》模拟试题二

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