新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
中级经济师《金融》必备知识点（16）：证券经纪业务流程
要在刚开始的学习阶段，掌握好最基本的知识，才能够对以后的学习和考试打好基础。正保会计网校为各位伙伴准备了中级经济师《金融专业知识与实务》必备知识点，助你高效备考。
知识点16：证券经纪业务流程
（一）开立证券账户
按照开户人的不同，可以分为个人账户（A字账户）和法人账户（B字账户）。2016年10月14日，中国债券登记结算有限责任公司发布修订后的《证券账户业务指南》规定，一个投资者只能申请开立一个一码通账户；一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。
（二）开立资金账户
【信用经纪业务知识总结】
投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的。
投资银行在信用经纪业务中扮演着债权人和抵押权人的角色。
信用经纪业务主要有两种类型：融资（买空）和融券（卖空）。
（1）融资（买空）：指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
（2）融券（卖空）：指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或全部证券以完成交易，以后由客户归还。
（三）进行交易委托
（四）委托成交
1.成交原则——“价格优先、时间优先”的原则
2.竞价原理
①集合竞价
在我国开盘价是集合竞价的结果，竞价时间9：15－9：25其余交易时间进行连续竞价。
②连续竞价
连续竞价的成交价格决定原则：最高买进申报与最低卖出申报相同。
（五）股权登记、证券存管、清算交割交收
说明：因考试政策、内容不断变化与调整，正保会计网校提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以官方网站公布的内容为准！
正保会计网校2020年中级经济师招生已经开始啦！超值精品班、高效实验班、无忧定制班等不同班型为你保驾护航，阶段练习、全真模拟卷、专家答疑等等专项服务等你来！高效实验班两科联报还送价值360元机考模拟系统，还等什么?赶紧来购课，高效备考，就是现在！快来pick属于你的中级经济师班型>>
更多推荐：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号