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《经济法》知识点:募集规则

来源: 正保会计网校 编辑:仔仔优尼 2019/12/20 20:02:00 字体:

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《经济法》知识点:募集规则


①不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得以任何方式向“不特定对象”宣传推介。

②不得向投资者承诺“保本”或者“最低收益”。

③私募基金管理人或销售机构要对投资者的风险识别和风险承担能力进行“评估”,并由投资者“书面”承诺符合条件。

④私募基金管理人自行销售或委托销售私募基金,应当自行或委托第三方机构对私募基金进行“风险评级”,向合格投资者推介私募基金。

⑤投资者应如实填写风险识别和风险承担能力问卷,如实承诺资产或收入情况,并对其真实、准确、完整性负责。

⑥投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

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